Фамилия Имя Отчество
Специалист по комплаенсу
- Телефон
- +7 (900) 000-00-00
- Электронная почта
- имя.фамилия@почта.ру
- Город
- город проживания
- Дата рождения
- дд.мм.гггг
- Готовность к переезду
- да / нет
Серым выделены поля, которые заполняются своими данными. Буквы N и X в тексте стоят там, где нужно поставить собственное число.
Цель
Специалист по комплаенсу с опытом построения системы внутреннего контроля в финансовой и производственной сферах. Разрабатываю локальные нормативные акты, провожу проверки контрагентов, обучаю сотрудников антикоррупционным стандартам. Обеспечиваю соответствие деятельности требованиям законодательства и внутренним политикам, снижаю регуляторные риски.
Опыт работы
месяц год — месяц год
ООО «Финансовая компания»
Специалист по комплаенсу
Обязанности
- Проведение идентификации и проверки контрагентов на предмет благонадежности, включая анализ учредительных документов и конечных бенефициаров
- Разработка и актуализация внутренних политик и процедур в области противодействия коррупции и противодействия легализации доходов
- Мониторинг изменений законодательства и оценка их влияния на деятельность компании
- Организация обучения сотрудников по вопросам деловой этики и антикоррупционного законодательства
- Участие в проведении внутренних расследований по фактам нарушений
- Подготовка отчетности для руководства о состоянии комплаенс-рисков
Результаты
- Разработал и внедрил программу обучения по антикоррупционным стандартам, охватившую всех сотрудников компании
- Сократил срок обработки запросов на проверку контрагентов на N% за счет автоматизации процедур
- Выявил и устранил нарушения в договорной работе, что позволило избежать штрафных санкций
месяц год — месяц год
Производственное предприятие
Специалист по внутреннему контролю
Обязанности
- Проведение плановых и внеплановых проверок подразделений предприятия на соблюдение внутренних регламентов
- Анализ договоров на предмет наличия антикоррупционных оговорок и соответствия требованиям антимонопольного законодательства
- Взаимодействие с государственными органами по вопросам предоставления отчетности и разъяснений
- Участие в разработке мер по снижению регуляторных рисков
- Ведение реестра рисков и контроль за выполнением мероприятий по их минимизации
Результаты
- Провел проверку X подразделений, по результатам которой внедрены корректирующие мероприятия
- Разработал шаблоны договоров с обязательными антикоррупционными положениями, что снизило риски при заключении сделок
- Обучил X сотрудников основам комплаенса и внутреннего контроля
Образование
месяц год — месяц год
Высшее учебное заведение
Юриспруденция
Курсы и повышение квалификации
- Повышение квалификации по программе «Противодействие коррупции и комплаенс»
- Курс «Внутренний контроль и аудит»
- Семинар «Антимонопольный комплаенс»
Навыки
Профессиональные
Общие
Достижения
- Внедрил систему автоматизированной проверки контрагентов, что сократило время проверки на N%
- Разработал и провел обучающие программы по комплаенсу для X сотрудников
- Снизил количество нарушений внутренних политик на N% за год
- Участвовал в подготовке к проверке надзорного органа, по итогам которой замечания отсутствовали
О себе
Более X лет работаю в области комплаенса и внутреннего контроля. Начинал с должности юриста, поэтому хорошо понимаю правовые аспекты. Специализируюсь на разработке политик, проверках контрагентов и обучении персонала. Системно подхожу к задачам, умею находить баланс между требованиями закона и интересами бизнеса. Постоянно слежу за изменениями законодательства и применяю их на практике. В работе ценю порядок и прозрачность процессов.

